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高官变“股神” 美联储改革势在必行
2021-09-14       来源:      编辑:z0011      

从上周五以来,美国12家地区联储中,除芝加哥联储外的其余11家均披露了其高官们在2020年的财务状况,这些公开披露的信息有助于深入了解帮助制定央行货币政策的这些联储官员们的持股情况。而其中,达拉斯联储主席卡普兰由于频繁的巨额交易和丰厚的投资收益,一时间成为了“众矢之的”。

根据达拉斯联储提供的一份财务披露表格,卡普兰在2020年进行了多次超过百万美元的股票交易。卡普兰总共持有27只股票、基金或另类资产,每类资产的价值都超过100万美元,这些持有标的包括了苹果、亚马逊、波音、谷歌母公司Alphabet、Facebook和马拉松石油等。

表格还显示,卡普兰去年出售或购买了22只公司股票或投资基金,涉及苹果、阿里巴巴、亚马逊、通用电气和雪佛龙等。他还买卖了iShares浮动利率债券ETF,该ETF跟踪五年期以下债券的价格,并直接受到美联储利率政策和预期的影响。

卡普兰自2015年起担任达拉斯联储主席,在金融领域有着深厚的根基:在执掌该地区联储权柄之前,他曾在知名投行高盛工作过20多年,一度升任副董事长,负责高盛的投行业务直至2006年离职。此外,卡普兰还曾是哈佛商学院的教授。

在其他地区联储披露的表格信息中,大多数联储主席相较卡普兰而言都还算“低调”,部分人仅持有较少量投资基金,进行大宗股票交易的次数也较少。

其中比较具有代表性的包括:波士顿联储主席罗森格伦被列出存在多笔联合交易的股票,但金额不超过5万美元。里士满联储主席巴尔金在任职之前曾是麦肯锡的高管,他也列出了一些金融资产,每一项资产的价值都超过了100万美元。

此外,亚特兰大联储主席博斯蒂克在他的表格中列出了一系列与抵押贷款相关的房地产资产,而罗森格伦也有一处出租房产。堪萨斯城联储主席乔治则持有一家农场的股份。

美联储官员上述投资信息甫一披露,就在华尔街一石激起了千层浪。要知道在过去这一年里,美联储采取了多项紧急刺激措施来支撑金融市场,以防止其崩溃。这无疑引发了人们的质疑,即随着美联储对市场的影响力越来越大,其道德标准约束是否已经变得过于宽松。

长期以来,美联储官员们一直被禁止持有和交易受监管银行的证券,这是对美联储在银行监管中扮演的关键角色的肯定,但这些明确的限制并没有随着美联储影响力的膨胀而进一步扩大。

随着美联储官员炒股事件在金融圈引发热议并遭遇广泛抨击,身处漩涡中心的几位地区联储主席,已不得不出面表态以令事态降温。

目前,卡普兰和罗森格伦发布了几乎相同的声明,承诺将在9月30日之前出售个人持有的股票,此举旨在消除人们对他们去年交易活动的道德担忧。

但毫无疑问,此次事件的发酵可能令美联储面临越来越大的压力,要求对其官员的市场行为作出更严格的限制。法律专家和前美联储雇员在接受采访时表示,美联储未来可能禁止官员参与更多对美联储政策敏感的证券交易行为。

美联储的体系框架目前由位于华盛顿的美国联邦储备委员会(共计7位理事成员)和12家地区联储组成。理事会成员由美国政府任命,并向国会负责。地区联储主席则是由各自地区联储的董事会任命,并由联邦储备委员会确认,他们不直接对公众负责。地区分支机构以法人形式获得特许,而不是以政府实体的形式设立。

总部位于华盛顿的美联储理事会官员去年虽然也报告了一些金融活动,但规模较为有限。美联储主席鲍威尔报告称,2019年,他本人或代表其家人进行的有记录的交易总计为41笔,2020年为26笔,但这些交易通常只涉及指数基金和其他相对广泛的投资策略。

美国联邦储备委员会和地区联储遵守的道德协议大致类似:禁止员工利用非公开信息牟利;官员们不能在美联储决议前后交易,许多证券的持有期为30天。地方联储内部有着自己的道德监督官员,他们定期向美联储理事会的道德官员咨询,主席和理事们每年都要披露他们的金融活动。

在去年参与金融活动数量极少的美联储三把手、纽约联储主席威廉姆斯表示,他认为有关交易活动的透明度措施至关重要。“如果你问,这些政策是否应该被审查或改变,我认为这是一个更广泛的问题,目前我还没有一个具体的答案”,威廉姆斯说。

在舆论的压力下,美联储的改革或许终有一日得要摆上日程。

美国参议员伊丽莎白沃伦长期以来一直是华盛顿对美联储金融监管方式最直言不讳的批评者之一,她上周再度重申不应允许美联储官员进行市场交易。沃伦上周五在推特上写道:“我之前说过,现在还会再说一遍:国会议员和高级政府官员不应该被允许交易或持有股票。”

北京商报综合报道

 
 
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